Arten Von Aktienhandel Strategien

Einführung in Trading-Typen: Fundamental Traders Fundamental Trading ist eine Methode, mit der ein Trader konzentriert sich auf unternehmensspezifische Ereignisse zu bestimmen, welche Aktien zu kaufen und wann es zu kaufen. Der Handel mit Fundamentaldaten ist stärker mit der Buy-and-Hold-Strategie verbunden als mit dem kurzfristigen Handel. Es gibt jedoch spezifische Fälle, in denen der Handel auf Fundamentaldaten können einige schöne Gewinne in kurzer Zeit zu generieren. (Lesen Sie über Impulshandel in Einführung in Trading-Typen: Momentum Traders.) Überprüfung verschiedener Arten von Traders Bevor wir auf fundamentale konzentrieren Handel, können alle wichtigen Stile der Equity-Trading: Scalping - Der Scalper ist eine Person, die Dutzende oder Hunderte von Geschäften pro Tag macht und versucht, einen kleinen Profit aus jedem Handel scalp, indem sie die Bid-Ask-Spread. (Sie können lesen, über Scalping in Einführung in Trading-Typen: Scalper.) Momentum Trading - Momentum Trader suchen, um Aktien, die sich signifikant in eine Richtung auf hoher Höhe bewegen und versuchen, an Bord zu springen, um den Impulszug zu einem gewünschten Gewinn zu fahren suchen . Technischer Handel - Technische Trader sind von Charts und Graphen besessen, beobachten Zeilen auf Lager oder Index-Graphen für Anzeichen von Konvergenz oder Divergenz, die Kauf oder Verkauf Signale signalisieren könnten. Fundamental Trading - Fundamentalisten handeln auf Basis fundamentaler Analysen. Die Dinge wie Corporate Events wie aktuelle oder erwartete Ertragsberichte, Aktiensplits, Reorganisationen oder Akquisitionen untersucht. Swing Trading - Swing Trader sind wirklich grundlegende Händler, die ihre Positionen länger halten als ein einzelner Tag. Die meisten Fundamentalisten sind tatsächlich Swing-Trader, da Änderungen in Unternehmensgrundlagen in der Regel mehrere Tage oder sogar Wochen, um eine Preisbewegung ausreichend genug für den Händler, um einen angemessenen Gewinn zu verlangen. Anfänger-Händler könnten mit jeder dieser Techniken experimentieren, aber sie sollten letztlich auf einer einzigen Nische, die ihr investieren Wissen und Erfahrung mit einem Stil, auf die sie fühlen können sie weitere Forschung, Bildung und Praxis widmen zu begleichen. (Sie können lesen, über den technischen Handel in Einführung in Trading-Typen: Technische Trader.) Lets beginnen unsere Erforschung der grundlegenden Handel. Fundamentaldaten Die meisten Aktieninvestoren sind sich der häufigsten in der Fundamentalanalyse verwendeten Finanzdaten bewusst. Gewinn je Aktie. Umsatz und Cashflow. Diese quantitativen Faktoren können alle Zahlen auf einem Unternehmens-Gewinn-Bericht, Cash-Flow-Rechnung oder Bilanz enthalten können diese Faktoren können auch die Ergebnisse der Finanzkennzahlen wie Rendite auf Eigenkapital und Schulden in das Eigenkapital. Grundlegende Händler können solche quantitativen Daten verwenden, um Handelsgelegenheiten zu identifizieren, wenn beispielsweise ein Unternehmen Ergebnisergebnisse erhält, die den Markt überraschen. Zwei der am meisten beachteten fundamentalen Faktoren für Händler und Investoren überall sind Ertragsansagen und Analysten-Upgrades und - abstufungen. Einen Vorsprung auf solche Informationen zu gewinnen, ist jedoch sehr schwierig, denn es gibt buchstäblich Millionen von Augen auf der Wall Street, die denselben Rand suchen. Ertragsbekanntmachungen Die wichtigste Situation bei den Ergebnisankündigungen ist die Vorankündigungsphase, die Zeit, in der ein Unternehmen eine Erklärung abgibt, ob er die Ertragserwartungen erfüllen, übertreffen oder nicht erfüllen wird. Ein Händler wird sofort nach einer solchen Ankündigung handeln wollen, da eine kurzfristige Impulsmöglichkeit wahrscheinlich zur Verfügung stehen wird. Analysten-Upgrades und - Abgradierungen Ähnlich können Analysten-Upgrades und - Staffelungen eine kurzfristige Handelschance darstellen, insbesondere wenn ein prominenter Analytiker unerwartet eine Aktie herabstuft. Die Preis-Aktion in dieser Situation kann ähnlich wie ein Fels fallen aus einer Klippe, so dass der Händler muss schnell und flink auf seine Short-Selling-Knöpfe. Earnings-Ankündigungen und Analystenbewertungen sind tatsächlich eng mit dem Impulshandel verbunden, der wachsam bleibt auf unerwartete Ereignisse, die eine Aktie dazu veranlassen, ein großes Volumen an Aktien zu handeln und sich stetig nach oben oder unten zu bewegen. Der fundamentale Trader ist oft mehr darauf angewiesen, sich an Informationen über spekulative Ereignisse zu gewöhnen, die dem Rest des Marktes fehlen. Um dem Markt einen Schritt voraus zu sein, können astute Trader oft ihr Wissen über historische Handelsmuster verwenden, die während des Auftretens von Aktienspaltungen auftreten. Akquisitionen. Übernahmen und Reorganisationen. Stock Splits Wenn ein 20 Aktien 2-für-1 split, die Unternehmen Marktkapitalisierung nicht ändern, aber das Unternehmen hat jetzt die doppelte Anzahl der ausstehenden Aktien, jeweils zu einem 10-Aktienkurs. Viele Anleger glauben, dass, da die Anleger eher geneigt sind, 10 Aktien zu erwerben als 20 Aktien, ein Aktiensplit bald die Marktkapitalisierung des Unternehmens erhöhen wird (aber denken Sie daran, dass dies den Wert des Unternehmens grundsätzlich nicht ändert). Um erfolgreich auf Aktiensplits handeln zu können, muss ein Trader vor allem die Phase identifizieren, mit der die Aktie aktuell gehandelt wird. In der Tat hat die Geschichte gezeigt, dass eine Reihe von spezifischen Handelsmustern vor und nach einer geteilten Ankündigung auftreten: Preiserhöhung und daher kurzfristige Kaufgelegenheiten werden in der Regel in der Vorankündigung Phase und der Pre-Split Vorfeld und Preisabschreibung ( Shorting-Chancen) in der Post-Ankündigung Depression und post-split Depression auftreten. Indem diese vier Phasen korrekt identifiziert werden, kann ein Splittrader tatsächlich mindestens vier getrennte Zeiten vor und nach dem Split tauschen und aus demselben Vorrat tauschen, mit vielleicht vielen mehr intra-day oder sogar stündlichen Trades. Akquisitionen, Übernahmen und Reorganisationen Die alten Sprichwörter kaufen auf Gerüchte, verkaufen auf Nachrichten, gilt für den Handel auf Akquisitionen. Übernahmen und Reorganisationen. In diesen Fällen wird eine Aktie oft extreme Preiserhöhungen in der Spekulationsphase vor dem Ereignis und deutliche Rückgänge unmittelbar nach der Veranstaltung bekannt gegeben. Das heißt, die alten Investoren zu verkaufen auf Nachrichten muss qualifiziert werden signifikant für den klugen Händler. Ein Händler-Spiel ist, einen Schritt voraus zu sein, der Markt, so dass er oder sie ist sehr unwahrscheinlich, eine Aktie in einer spekulativen Phase zu kaufen und halten sie den ganzen Weg zur tatsächlichen Ankündigung. Der Händler ist besorgt über die Erfassung eines Teils der Dynamik in der spekulativen Phase und kann in und aus der gleichen Aktie mehrmals, wie die Gerüchtekäufer arbeiten ihre Magie. Er kann eine lange Position am Morgen und kurz am Nachmittag halten, immer wachsam von Charts und Level 2 Daten für Zeichen, wenn er oder sie sollte Position ändern. Und wenn die tatsächliche Ankündigung gemacht wird, wird er oder sie wahrscheinlich eine ganz andere Handelschance haben: Der Händler wird wahrscheinlich kurz den Bestand eines erwerbenden Unternehmens sofort, nachdem er Nachrichten von seiner Absicht zu erwerben und damit die spekulative Euphorie bis zu beenden die Ankündigung. Selten ist eine Akquisition Ankündigung positiv gesehen, so kurzschließen eine Firma, die das Erwerben zu tun ist eine doppelte solide Strategie. Eine Unternehmensreorganisation kann dagegen sehr positiv gesehen werden, wenn der Markt es nicht erwartet hätte und wenn sich die Aktie aufgrund interner Unternehmensprobleme bereits auf einer langfristigen Rutsche befunden hätte. Wenn ein Board of Directors plötzlich einen unbeliebten CEO verdrängt. Zum Beispiel eine Aktie kann sehr gut zeigen kurzfristige Aufwärtsbewegung in der Feier der Nachrichten. Der Handel der Aktie eines Übernahmeziels stellt einen Sonderfall dar, da ein Übernahmeangebot einen Preis pro Aktie mit sich bringt. Ein Trader muss vorsichtig sein, um festzuhalten, dass der Bestand an oder in der Nähe des Angebotspreises bleibt, da sich die Aktie im Allgemeinen nicht kurzfristig bewegen wird, sobald sie ihren engen Bereich nahe dem Ziel gefunden hat. Gerade bei einer Gerüchtekommission werden sich die besten Handelsmöglichkeiten in der spekulativen Phase befinden, die Zeit, in der ein Gerüstpreis pro Aktie für das Übernahmeangebot die tatsächliche Kursbewegung auslöst. Gerüchte und Spekulationen sind riskante Handelsprogramme, vor allem in den Fällen von Akquisitionen, Übernahmen und Reorganisationen - solche Ereignisse können extreme Aktienkursvolatilität hervorrufen. Wegen des Potenzials für rasche Preisbewegungen können diese Ereignisse aber auch als die lukrativsten Fundamentalhandelsmöglichkeiten dienen. Fazit Viele Trading-Strategen haben anspruchsvolle Modelle von Trading-Chancen entwickelt, die mit Ereignissen zusammenhängen, die zu und nach Ertragsansagen, Analysten-Upgrades und Downgrades, Aktiensplits, Akquisitionen führen , Übernahmen und Reorganisationen. Diese Diagramme ähneln den Diagrammen, die in der technischen Analyse verwendet werden. Aber die mathematische Raffinesse fehlt. Die Diagramme sind einfache Musterdiagramme. Sie zeigen historische Muster des Handelsverhaltens, die in der Nähe dieser Ereignisse auftreten, und diese Muster dienen als Leitfaden für die Vorhersage der kurzfristigen Bewegung in der Gegenwart. Wenn fundamentale Händler in der Lage sind, die aktuelle Position der Aktien und die darauffolgenden Kursbewegungen, die wahrscheinlich sind, korrekt zu identifizieren, haben sie eine sehr gute Chance, erfolgreiche Geschäfte durchzuführen. Der Handel auf Fundamentaldaten kann in Fällen von Euphorie und Hype riskant sein, aber der geschickte Trader ist in der Lage, das Risiko abzuschwächen, indem er die Geschichte zum Leitfaden für kurzfristige Handelsgewinne macht. Kurz gesagt, machen Sie Ihre Hausaufgaben vor dem Sprung in.4 Gemeinsame Active Trading-Strategien Aktive Handel ist die Akt der Kauf und Verkauf von Wertpapieren auf kurzfristige Bewegungen, um von den Kursbewegungen auf einem kurzfristigen Aktiendiagramm profitieren. Die mit einer aktiven Handelsstrategie verbundene Mentalität unterscheidet sich von der langfristigen Buy-and-Hold-Strategie. Die Buy-and-Hold-Strategie setzt eine Mentalität ein, die darauf hindeutet, dass Preisbewegungen langfristig die Preisbewegungen kurzfristig überwiegen und deshalb kurzfristige Bewegungen ignoriert werden sollten. Aktive Händler dagegen glauben, dass kurzfristige Bewegungen und die Erfassung der Marktentwicklung, wo die Gewinne gemacht werden. Es gibt verschiedene Methoden, um eine aktive Trading-Strategie zu verwirklichen, jeweils mit geeigneten Marktumgebungen und Risiken in der Strategie. Hier sind vier der häufigsten Arten von aktiven Handel und die eingebauten Kosten für jede Strategie. (Aktiver Handel ist eine beliebte Strategie für diejenigen, die versuchen, den Marktdurchschnitt zu schlagen. Um mehr darüber zu erfahren, wie Sie Outperform The Market.) 1. Day Trading Day Trading ist vielleicht die bekannteste aktive Trading-Stil. Seine oft als ein Pseudonym für den aktiven Handel selbst. Day Handel, wie der Name schon sagt, ist die Methode der Kauf und Verkauf von Wertpapieren innerhalb der gleichen Tag. Positionen werden innerhalb des gleichen Tages geschlossen, und sie werden nicht über Nacht gehalten. Traditionell wird Day-Trading von professionellen Händlern wie Spezialisten oder Market Maker getan. Allerdings hat elektronischen Handel eröffnet diese Praxis für Anfänger Händler. (Für verwandte Erkenntnisse, siehe auch Day Trading-Strategien für Anfänger.) Einige tatsächlich betrachten Position Handel eine Buy-and-Hold-Strategie und nicht aktiv Handel sein. Allerdings, Position Handel, wenn von einem fortgeschrittenen Händler getan, kann eine Form des aktiven Handels sein. Das Positionshandeln verwendet langfristige Charts - von täglich bis monatlich - in Kombination mit anderen Methoden, um den Trend der aktuellen Marktrichtung zu bestimmen. Diese Art von Handel kann für mehrere Tage bis mehrere Wochen und manchmal länger dauern, je nach Trend. Trend-Trader suchen sukzessive höhere Highs oder niedrigere Highs, um den Trend eines Wertpapiers zu bestimmen. Mit dem Springen und Reiten der Welle, Trend-Trader wollen sowohl von der Aufwärts-und Nachteil der Marktbewegungen profitieren. Trend Trader schauen, um die Richtung des Marktes zu bestimmen, aber sie versuchen nicht, jedes Preisniveau vorherzusagen. Typischerweise Springen Trend Trader auf den Trend, nachdem sie sich etabliert hat, und wenn der Trend bricht, sie in der Regel verlassen die Position. Dies bedeutet, dass in Zeiten hoher Marktvolatilität der Trendhandel schwieriger ist und seine Positionen im Allgemeinen reduziert werden. Wenn ein Trend bricht, Swing-Händler in der Regel in das Spiel zu bekommen. Am Ende eines Trends gibt es in der Regel einige Preisvolatilität, wie der neue Trend versucht, sich zu etablieren. Swing Trader kaufen oder verkaufen, wie die Preisvolatilität setzt in. Swing Trades sind in der Regel für mehr als einen Tag, sondern für eine kürzere Zeit als Trend Trades gehalten. Swing-Trader oft eine Reihe von Handelsregeln auf der Grundlage der technischen oder fundamentalen Analyse dieser Handelsregeln oder Algorithmen sind so konzipiert, um zu identifizieren, wenn zu kaufen und zu verkaufen eine Sicherheit. Während ein Swing-Trading-Algorithmus nicht genau sein muss und den Peak oder Tal einer Kursbewegung vorherzusagen, benötigt er einen Markt, der sich in eine oder andere Richtung bewegt. Ein Bereich gebunden oder seitwärts Markt ist ein Risiko für Swing-Händler. (Für mehr über Swing-Handel, siehe unsere Einführung in Swing Trading.) 4. Scalping Scalping ist eine der schnellsten Strategien von aktiven Händlern eingesetzt. Es umfasst die Ausnutzung verschiedener Preislücken, die durch Bidaskspreads und Auftragsströme verursacht werden. Die Strategie arbeitet in der Regel, indem sie die Ausbreitung oder den Kauf zum Bid-Preis und Verkauf an den fragen Preis, die Differenz zwischen den beiden Preispunkten zu erhalten. Skalierer versuchen, ihre Positionen für eine kurze Zeit zu halten, wodurch das mit der Strategie verbundene Risiko verringert wird. Darüber hinaus versucht ein Scalper nicht, große Bewegungen auszunutzen oder hohe Volumina zu bewegen, sondern versuchen, kleine Züge zu nutzen, die häufig auftreten und kleinere Volumina häufiger bewegen. Da die Höhe der Gewinne pro Handel klein ist, suchen Scalper nach mehr liquiden Märkten, um die Häufigkeit ihrer Trades zu erhöhen. Und im Gegensatz zu Swing-Trader, Skalierer wie ruhige Märkte, die arent anfällig für plötzliche Preisbewegungen, so dass sie möglicherweise die Verbreitung immer wieder auf die gleiche Bidask Preise. (Um mehr über diese aktive Handelsstrategie zu erfahren, lesen Sie Scalping: Kleine schnelle Gewinne können addieren.) Kosten, die mit Handelsstrategien innewohnen Theres ein Grund aktive Handelsstrategien waren einmal nur von professionellen Händlern angewendet. Nicht nur mit einem hauseigenen Maklerhaus reduzieren die Kosten im Zusammenhang mit Hochfrequenz-Handel. Sondern sichert auch eine bessere Handelsausführung. Niedrigere Provisionen und bessere Ausführung sind zwei Elemente, die das Gewinnpotenzial der Strategien verbessern. Wesentliche Hard - und Software-Einkäufe sind erforderlich, um diese Strategien zusätzlich zu Echtzeit-Marktdaten erfolgreich umzusetzen. Diese Kosten machen die erfolgreiche Umsetzung und den Gewinn aus dem aktiven Handel für den einzelnen Trader etwas unerschwinglich, wenn auch nicht alle zusammen unerreichbar. Aktive Trader können eine oder mehrere der vorgenannten Strategien einsetzen. Vor der Entscheidung über die Beteiligung an diesen Strategien, die Risiken und Kosten im Zusammenhang mit jedem einzelnen müssen erforscht und berücksichtigt werden. (Für verwandte Erkenntnisse auch einen Blick auf Risk Management-Techniken für aktive Trader.) Stock Trading für Anfänger Die 12 Arten von Trades können Sie mit einem Broker Es gibt etwa ein Dutzend Arten von Aktien Trades können Sie mit Ihrem Broker, sobald youve Konto eröffnet. Es ist wichtig für neue Investoren, die Vorteile und Gefahren eines jeden dieser Trades zu verstehen, bevor Sie Ihre erste Aktie, Anleihe oder Fonds kaufen. Stockbyte bei Getty Images Nachdem Sie einen Börsenmakler gewählt haben. Werden Sie wollen den Kauf von Investitionen wie Aktien, Anleihen, Investmentfonds oder Exchange Traded Funds. Bevor Sie das tun können, jedoch you39re gehen zu müssen, um die zwölf Arten von Trades zu lernen, die Sie setzen können und was sie bedeuten, damit Sie don39t einen großen (und möglicherweise teuer) Fehler machen. Begriffe wie 34market order34, 34limit order34, 34trailing stop loss34 und 34bracket order34 klingen vielleicht kompliziert, aber in Wirklichkeit sind sie einfache Konzepte, die man mit nur ein wenig Arbeit verstehen kann. It39s am besten, um sie als Werkzeuge in Ihrem Aktienhandel Arsenal zu denken. Zum Beispiel, wenn Sie in eine Bestellung, die nach einem Aktienkurs beibehalten wird, wie es steigt, so dass Sie don39t verlieren alle Oberseiten, sondern verkauft Ihren Anteil, wenn der Markt beginnt zu Absturz, können Sie das tun. Wenn Sie Aktien kaufen und in einer Reihenfolge zu einem vorgegebenen Betrag unter einem bestimmten Preis zu setzen, so dass Sie Ihre Verluste zu begrenzen, können Sie das auch tun. In diesem Anfänger-Aktienhandel Schritt-für-Schritt-Tutorial, Teil unseres Leitfadens für den Handel Aktien. Youll bevollmächtigt mit dem notwendigen Wissen, um Ihren Makler anzurufen und die Sprache zu verstehen, die von der anderen Seite des Telefons kommt, oder, wenn Sie Aktien online handeln, durch den Computermonitor. (Bitte beachten Sie, dass diese Geschäfte im Rahmen einer disziplinierten, langfristigen Anlagestrategie, nicht für die Zwecke der kurzfristigen oder Day-Trading verwendet werden sollen. Sie sollten nicht in einem Aktienhandel engagieren, wenn Sie nicht verstehen, was Sie tun Und Sie haben gesucht den Rat eines professionellen, gut respektierten Finanzplaner.) Eine Marktordnung ist die einfachste Art von Aktienhandel können Sie mit Ihrem Broker. Es bedeutet, dass, wenn Sie kaufen oder verkaufen 100 Aktien einer Aktie, zum Beispiel, wird es an die Börse übertragen werden und die Bestellung wird zum aktuellen Preis gefüllt werden. Paul Taylor, Getty Images Die einfachste und häufigste Art der Aktienhandel ist eine Marktordnung. Market Orders einfach sagen, Ihr Broker, dass Sie bereit sind, zu nehmen, was Preis wird Ihnen präsentiert, wenn Ihre Bestellung ausgeführt wird. Diese Aufträge unterliegen oft der niedrigsten Provision, da sie am leichtesten durchzuführen sind. Stellen Sie sich vor, Sie wollen 100 Aktien der Apple Computer, Inc. kaufen (Symbol: AAPL). Der aktuelle Marktpreis beträgt 53.95. Sie melden sich in Ihrem Brokerage-Konto oder rufen Sie Ihren Broker direkt am Telefon und sagen Sie ihm, Platzieren Sie eine Marktordnung für 100 Aktien von Apple Computer, Ticker-Symbol AAPL. Bis zu dem Zeitpunkt, zu dem die Bestellung tatsächlich ein paar Sekunden später ausgeführt wird, kann der Marktpreis höher oder niedriger sein als 54.10 oder 53.75 zum Beispiel. Ihre Kosten vor Provisionen variieren entsprechend. In unserem Beispiel ist der Unterschied zwischen 5.410 für das runde Los und 5.375, oder 35. Das scheint nicht viel, aber dank der Zeit Wert des Geldes. Können diese Einsparungen zu einem wesentlich größeren Nest-Ei führen. Mit einer Limit-Order können Sie einen Mindest - oder Höchstpreis festlegen, bevor Ihr Aktienhandel in eine Market Order umgewandelt und an die Börse geschickt wird. Bis Sie sehr erfahren werden, sollten fast alle Aufträge Limit Orden sein, um sich zu schützen. Eightfish, Getty Images Eine Limit-Order erlaubt es Ihnen, entweder den Höchstpreis, den Sie bezahlen, oder den Mindestpreis zu begrenzen, den Sie beim Kauf oder Verkauf einer Aktie akzeptieren möchten. Der Hauptunterschied zwischen einem Marktauftrag und einem Limitauftrag ist, dass Ihr Aktienmakler nicht garantieren kann, dass dieser ausgeführt wird. Stellen Sie sich vor, Sie wollen 300 Aktien der U. S. Bank-Aktie kaufen. Der aktuelle Preis beträgt 29 pro Aktie. Sie wollen nicht mehr als 27,50 zu zahlen, so dass Sie eine Limit-Reihenfolge gesetzt, um bei 27,50 oder weniger ausführen. Wenn der Bestand auf diesen Preis fällt, sollte Ihre Bestellung ausgeführt werden. Es gibt drei Überlegungen, die Sie berücksichtigen sollten, bevor Sie eine Limit-Order: Der Aktienkurs kann nie fallen (oder steigen), um die Grenze youve etabliert. Daher kann Ihre Bestellung nie ausgeführt werden. Limit-Aufträge werden von Ihrem Broker in der Reihenfolge, in der sie empfangen werden, ausgeführt. Es ist möglich, dass die Aktie, die Sie am Kauf (Verkauf) interessiert haben, Ihren Grenzpreis erreichen wird, dennoch wird Ihr Handel nicht gefüllt, weil der Preis über (unterhalb) Ihrer Grenze schwankte, bevor der Vermittler zu Ihrem Auftrag kommen konnte. Wenn es einen plötzlichen Rückgang des Aktienkurses, wird Ihre Bestellung zu Ihrem Grenzpreis ausgeführt werden. Mit anderen Worten, stellen Sie sich die Aktie, die Sie wollen, ist der Handel mit 50 pro Aktie. Sie haben eine Limit-Order bei 48 pro Aktie platziert. Der CEO zurücktritt, und in einer einzigen Sitzung stürzt die Aktie auf 40 pro Aktie. Da die Sicherheit im Preis fiel, wurde Ihre Bestellung ausgeführt. Sie sitzen nun auf einem Verlust von 8 pro Aktie. Um sich vor plötzlichen Marktverschiebungen zu schützen, empfehlen viele Fachleute, dass alle Aktienhandel, egal ob Sie kaufen oder verkaufen, als Limit Orders platziert werden. It39s nur ein Extra 5 pro Handel an den meisten Maklerfirmen, wert der Versicherungsschutz, sicherzustellen, dass Sie don39t mehr oder weniger zahlen, als Sie beabsichtigten. Eine ganze oder keine Aktien-Trades können Sie Ihrem Broker sagen, dass Sie nur wollen einen Auftrag ausgefüllt, wenn sie kaufen können, oder verkaufen, alle Aktien, die Sie angewiesen sie zu handeln. Dies ist wichtig für Strategien wie den Verkauf abgedeckter Anrufe. Gregor Schuster, Getty Images Normalerweise, wenn Sie eine erhebliche Menge eines Unternehmens Aktien zu kaufen. Wird Ihr Broker füllen Sie Ihre Bestellung über den Verlauf von mehreren Stunden, Tage oder sogar Wochen, als Gelegenheit entsteht. Dies wird verhindern, dass Sie den Markt zu bewegen oder drastisch steigenden (abnehmenden) Preis der Aktie durch Überschwemmung des Marktes mit einem einzigen, riesigen Auftrag. Manchmal aber möchten Sie vielleicht eine Bestellung zu einem einzigen Preis. Dies kann eine effiziente Möglichkeit, um Ihre Bestellung zu platzieren, während die Gewährleistung einer minimalen Menge an Buchhaltung immer eine Überlegung, wenn Sie verwalten ein größeres Portfolio mit mehreren Hunderttausenden oder Millionen von Dollar in Aktien. Die Lösung ist, eine all-or-none Handel platzieren. All-or-none Trades im Wesentlichen sagen Sie Ihrem Broker, dass Sie nicht möchten, dass Ihr Handel ausgeführt, wenn er dies in einer einzigen Transaktion tun kann. Die Mindestqualifikation für einen Voll-oder Nicht-Handel ist drei runde Lose oder mehr (300 Aktien). Neben den üblichen Einschränkungen gibt es einige zusätzliche Erwägungen, bevor Sie eine All-or-none-Bestellung aufgeben: Ihre All-or-none-Order wird nicht ausgeführt, wenn nicht genügend Aktien in einer einzigen Transaktion verfügbar sind, um sie zu decken. All-or-none Aufträge werden erst dann platziert, wenn alle Aufträge ohne Sonderbedingungen ausgeführt werden. All-or-none-Aufträge können nur in Verbindung mit einem Limit Order Market Orders angewendet werden. (Sie können das gleiche Ergebnis erhalten, indem Sie einfach eine Limit Order 10 Cents über oder unter dem aktuellen Marktpreis platzieren.) Stop Order und Stop Limit Orders Ein Verkauf Stop Auftrag würde es einem Anleger ermöglichen, weitere Verluste zu vermeiden oder einen Gewinn zu schützen, wenn ein Bestand sinkt Unterhalb eines bestimmten Niveaus. Der Auftrag wird dann an die Börse geschickt und wird zu einem Marktauftrag, wenn er ausgelöst wird. Wonderlust Industries, Getty Images Im allgemeinen Sprachgebrauch, Stop-und Stop-Limit-Aufträge werden als Stop Loss-Aufträge bekannt, weil Spekulatoren sie verwenden, um Gewinne aus profitable Trades zu sperren. Eine Stop-Order wandelt sich automatisch in eine Market Order um, wenn ein vorgegebener Preis erreicht wird (dies wird als Stop-Preis bezeichnet). Zu diesem Zeitpunkt gelten die üblichen Regeln der Marktaufträge die Reihenfolge wird garantiert ausgeführt werden, Sie einfach nicht wissen, der Preis kann es höher oder niedriger sein als der aktuelle Preis auf dem Tickersymbol gemeldet. Kontrast, dass eine Stop-Limit-Reihenfolge. Die bei Erreichen des Stopppreises automatisch in eine Limit Order (keine Market Order) umwandelt. Wie oben in diesem Tutorial beschrieben, kann Ihre Bestellung abhängig von der Kursbewegung des zugrunde liegenden Wertpapiers ausgeführt oder auch nicht ausgeführt werden. Verkaufen Sie Short und kaufen Sie, um Aufträge zu decken, wie Sie in den Grundlagen von Shorting Stock gelernt haben. Ist eine extrem spekulative Praxis, die theoretisch zu unbegrenzten Verlusten führen kann. Es kann auch Ihnen erlauben, von einem Bestand fallen zu profitieren. Heres, wie es funktioniert: Sie denken, dass Unternehmen ABC ist grob überbewertet. Management ist schrecklich, die Finanzlage verschlechtert sich, die Umsatzaussichten sind erbärmlich, und, glauben Sie, der Aktienkurs nicht vollständig reflektieren diese scheinbaren Realitäten. Sie sind davon überzeugt, die Aktie wird erheblich von seinem aktuellen Preis von 10 pro Aktie fallen. Wie können Sie profitieren von der Situation Selling Short und Buy to Cover Orders (Fortsetzung) Ein kurzer Verkauf Reihenfolge bedeutet, dass Sie Ihrem Broker sagen, Aktien zu verkaufen Aktien, die Sie nicht besitzen. Wenn die Aktie fällt, können Sie die Transaktion mit einem Buy-to-close-Order schließen, die ausgeliehene Aktie ersetzen und die Differenz tarnen. Um die Situation auszunutzen, geben Sie eine Short-Sell-Order für 1.000 Aktien, Darlehen der 10.000 Wert von ABC-Aktien (1.000 Aktien x 10 je) von Ihrem Broker, verkauft sie auf dem freien Markt, und Taschen der Bargeld. Sie hoffen, dass der Preis der ABC Stammaktien fallen wird, werden Sie in der Lage sein, die Aktien zu einem niedrigeren Preis zu erwerben und sie an Ihren Broker, Taschen der Differenz. Wenn zum Beispiel ABC auf 7 pro Aktie fiel, könnten Sie die 1.000 Aktien für 7K zurückkaufen, indem Sie einen Kauf zur Deckung der Bestellung aufgeben, sie an Ihren Broker zurückgeben und den Gewinn von 3K eintauschen. (Der Kauf zur Deckung der Bestellung ist nicht die gleiche wie eine regelmäßige Marktordnung, die es tatsächlich zurückgibt die geliehenen Aktien an Ihren Broker und muss verwendet werden, um Ihre Short-Position zu schließen.) Es gibt ein paar Regeln über Leerverkäufe, die wichtig sind: Um Verkaufen, müssen Sie Margin Privilegien auf Ihrem Brokerage-Konto haben. Sie können nicht kürzen eine Aktie, wie es im Preis fallen. Für börsengehandelte Wertpapiere können Leerverkäufe nur erfolgen, wenn der letzte Handel höher als der vorherige ist (bekannt als "up-tick") oder gleich dem vorherigen Trade (bekannt als Null-Tick). Over-the-counter Wertpapiere können nur auf up-ticks kurzgeschlossen werden. Sie müssen genügend Kaufkraft in Ihrem Konto beibehalten, um einen Kauf zu legen, um Auftrag auf Ihrem Leerverkauf abzusetzen. Wenn der Aktienkurs auf Ihre kurzgeschlossene Sicherheit erhöht, können Sie mit einem Margin-Aufruf, um sicherzustellen, müssen Sie Kapital erforderlich, um den Bestand zurückzukaufen und es an Ihren Broker zurück. Day und GTC Orders und Extended Hours Trading Wenn Sie bereit sind, um Aktien handeln, können Sie entweder eine Tagesordnung, die am Ende des Börsentages ausläuft, wenn es nicht gefüllt ist, oder eine gut-bis-stornierte Reihenfolge, die nicht Auslaufen bis zu sechzig Tagen, je nach Vermittler. Getty Images Wenn Sie einen Auftrag vergeben, müssen Sie ihm ein Verfallsdatum geben. Tagesaufträge sind bis zum Ende des Handelstages gut, an welchem ​​Punkt sie annulliert werden, alle Marktaufträge werden als Tagesaufträge gelegt. Good-till-Cancelling (AGB) Bestellungen bleiben jedoch offen, bis eines von drei Sachen auftritt: Sie sind vollständig gefüllt Sie stornieren die Bestellung Sechzig Kalendertage Pass Es besteht die Gefahr, mit Good-till-Cancelling-Aufträge: Sie können vergessen, dass Sie platziert Bestellen kann viel in 60 Tagen ändern Wenn Sie einen großen Handel mit Good-till-Cancled Status platzieren, zahlen Sie eine Provision jeden Tag Ihre Bestellung ist teilweise gefüllt. Wenn dagegen Ihre Bestellung durch mehrere Transaktionen an einem Tag gefüllt ist, sollte Ihr Broker nur eine einzige Provision berechnen. Erweiterte Stundenaufträge Der erweiterte Stundenmarkt ermöglicht es Ihnen, Trades zwischen 8 und 8 Uhr mal zu platzieren, wenn der Markt traditionell geschlossen ist. Dieses System erlaubt Investoren, auf Unternehmensansagen und Nachrichten vor der nächsten Sitzung zu reagieren. Es gibt eine Reihe von Risiken, die mit erweiterten Stundenaufträgen verbunden sind, in erster Linie eine Erhöhung der Volatilität aufgrund einer gesunkenen Liquidität. Jedes Mal, wenn es weniger Aktien handeln, sind die Aktienkursbewegungen größer, weil Kauf - und Verkaufsaufträge einen unverhältnismäßigen Einfluss auf den quotierten Wert haben. Infolgedessen kann der Preis, den Sie für einen ausgedehnten Stundenhandel zahlen, erheblich von dem abweichen, was Sie während der regulären Marktstunden zahlen (oder empfangen). Trailing Stop Orders Eine abschließende Stop-Order können Sie schützen Gewinne. Da der Aktienkurs steigt, können Sie sagen, Ihr Broker zu halten, es zu verfolgen und nur zu verkaufen, wenn es fällt, sagen wir, 2 von seinem höchsten Preis je. Zu diesem Zeitpunkt wird die Bestellung in eine Marktordnung umgewandelt. Eine Möglichkeit, Gewinne zu schützen und Verluste zu begrenzen, ist automatisch, indem man einen nachfolgenden Stop-Auftrag platziert. Bei einem nachfolgenden Stop-Auftrag legen Sie einen Stopppreis fest, entweder als Spread in Punkten oder als Prozentsatz des aktuellen Marktwerts. Stellen Sie sich vor, Sie kauften 500 Aktien von Hershey bei 50 pro Aktie. Der aktuelle Kurs beträgt 57. Sie möchten mindestens 5 der pro Gewinn erzielten Gewinne einsperren, wollen aber weiterhin die Aktie halten und hoffen, von weiteren Steigerungen zu profitieren. Um Ihr Ziel zu erreichen, könnten Sie eine schleppende Stop-Order mit einem Stopp Wert von 2 pro Aktie. In der Praxis, hier ist was passiert: Ihre Bestellung wird auf Ihrem Broker Bücher sitzen und automatisch nach oben anpassen, wie der Preis von Hersheys Stammaktien erhöht. Ihr Makler weiß zu verkaufen, wenn der Preis unter 55 fällt (57 aktueller Marktpreis - 2 schleppender Stopverlust 61 55 Verkaufspreis). Stellen Sie sich vor, Hershey steigt stetig auf 62 pro Aktie. Nun hat sich Ihr Trailing-Stop-Auftrag automatisch gehalten und wird zu einem Marktpreis zu einem Verkaufspreis von 60 (62 aktueller Aktienkurs - 2 nachstehender Stopwert 61 60 je Aktie zum Verkaufspreis) umgerechnet. Dies sollte einen Kapitalgewinn von 10 pro Aktie vorsehen, es sei denn, es gibt irgendeine Art von Dislokation oder plötzlichen Rückgang der Gebote (z. B. eine Aktie kann direkt von 62 pro Aktie auf 40 pro Aktie gehen, ohne jemals über 60 unter den richtigen Umständen eine Tatsache verloren zu gehen Viele neue Investoren). Mit Klammern können neue Investoren das Beste aus beiden Welten kombinieren. Sie können Ihre Gewinne zu schützen, Ihre Verluste zu begrenzen, und strukturieren Sie Ihre Brokerage-Aufträge nach Ihrem eigenen Ausblick für eine Aktie oder Exchange Traded Funds. Die Image Bank, Getty Images Eine Sache zu prüfen: Wenn Sie planen, halten eine bestimmte Investition für einen längeren Zeitraum, weil Sie glauben, ihr langfristiges Potenzial ist erheblich oder dass es unterbewertet ist. Ist das Anordnen einer nachlaufenden Stoppreihenfolge keine sinnvolle Vorgehensweise. Als Anlageklasse sind Aktien für ihre kollektive und individuelle Volatilität berüchtigt, der Weg ist sicherlich holprig. Dennoch können Sie nicht in der Lage, von Ihren Überzeugungen profitieren, weil Ihre schleppenden Stop-Orders konnte als Folge der normalen Volatilität ausgelöst werden. Wenn Sie Zweifel oder Fragen haben, wenden Sie sich an Ihren Finanzberater. Bracket-Aufträge Bracket-Bestellungen gehen einen Schritt weiter als schleppende Stop-Aufträge. Genau wie die letzteren stellen Sie einen nachlaufenden Stopp entweder als Prozentsatz oder fester Strecke (erinnern, dass auf der vorherigen Seite, war unsere schleppende Haltestelle 2 für Hershey). Darüber hinaus können Sie jedoch eine Obergrenze festlegen, die, wenn sie erreicht wird, dazu führt, dass die Aktie verkauft wird. Gehen wir zurück zu unserem Beispiel von Hershey Chocolate, können wir nun davon ausgehen, dass Sie einen Klammerauftrag mit einem nachlaufenden Stop-Level von 2 pro Aktie und einer Obergrenze von 65 pro Aktie platziert haben. Die Klammerreihenfolge verhält sich genauso wie die nachlaufende Stoppreihenfolge, wobei die 2 nachlaufenden Stopps automatisch nach oben rutschen, wenn der Preis steigt. Der Unterschied Wenn und wenn Hershey 65 Treffer erreicht, wird die Klammer-Reihenfolge automatisch in eine Marktordnung umwandeln und sollte sofort von Ihrem Broker ausgeführt werden. Zusammenfassung der Stock Trades Glückwünsche Als neuer Investor haben Sie jetzt gelernt, die häufigsten Trades, die Sie konfrontieren, wenn Sie mit Ihrem Online-Broker oder traditionelle Broker sprechen. Durch eine grundlegende Vertrautheit mit ihnen, können Sie wissen, was Sie bequem tun. Getty Images Herzlichen Glückwunsch You39ve erreicht das Ende der Aktienhandel Tutorial. Sie haben jetzt die grundlegenden Bausteine, um Ihnen zu helfen, bessere Entscheidungen für Ihr Portfolio. Diese handliche Zusammenfassung wird als Spickzettel in der Zukunft dienen: Marktaufträge garantieren Ausführung, aber nicht Preis. Limit Bestellungen Garantiepreis, aber nicht Ausführung. All-or-none-Aufträge werden nur ausgeführt, wenn der Broker genügend Aktien als Block hat, um Ihre Bestellung in einer einzigen Transaktion auszufüllen. Ein Stoppauftrag wandelt sich automatisch in eine Marktordnung um, wenn ein vorgegebener Preis (Stopppreis) erreicht wird. Eine Stop-Loss-Order hingegen wird bei Erreichen des Stopppreises automatisch in eine Limit Order umgewandelt. Wenn Sie kurz verkaufen. Ihre potenziellen Verluste sind theoretisch unbegrenzt. Tagesaufträge laufen am Ende eines Börsentages ab. Good-till-cancled Bestellungen bleiben auf den Büchern, bis sie vollständig gefüllt sind, abgesagt, oder sechzig Kalendertage vergangen sind. Aufgrund des niedrigeren Liquiditätsniveaus unterliegen die verlängerten Stundenaufträge einer weitaus größeren Volatilität als die am regulären Markttag. Trailing Stop-Orders können verwendet werden, um Sperre-Gewinne, während potenziell profitiert von der erhöhten Anstieg der Aktienkurs. Aufgeteilte Aufträge sind die gleichen wie nachlaufende Stop-Aufträge, außer dass sie einen Obergrenze-Trigger-Preis erfordern, der, wenn erreicht, dazu führt, dass die Aktie verkauft wird.